為(wèi)指導和(hé)推動經營者加強反壟斷合規管理(lǐ)，提升反壟斷合規風險防範能力和(hé)水(shuǐ)平，維護公平競争市場(chǎng)秩序，促進經營者持續健康發展，國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)對《經營者反壟斷合規指南》（以下簡稱《指南》）進行(xíng)了修訂。
一、修訂背景
習近平總書(shū)記強調，要強化企業公平競争意識，引導全社會(huì)形成崇尚、保護和(hé)促進公平競争的市場(chǎng)環境。2020年9月，原國務院反壟斷委員會(huì)制(zhì)定《指南》，對增強經營者公平競争意識、提高(gāo)反壟斷合規管理(lǐ)水(shuǐ)平發揮了重要作(zuò)用。随着反壟斷工作(zuò)的深入開(kāi)展，落實高(gāo)質量發展要求，有(yǒu)必要及時(shí)對《指南》作(zuò)出修訂。
（一）落實新反壟斷法的需要。2022年6月，全國人(rén)民代表大(dà)會(huì)常務委員會(huì)作(zuò)出《關于修改〈中華人(rén)民共和(hé)國反壟斷法〉的決定》，進一步完善我國反壟斷法律制(zhì)度，對一些(xiē)壟斷行(xíng)為(wèi)作(zuò)出新規定。因此，有(yǒu)必要及時(shí)對《指南》作(zuò)出修訂，全面提示經營者反壟斷法律風險，指導經營者依法合規經營。
（二）營造公平競争市場(chǎng)環境的需要。随着我國超大(dà)規模市場(chǎng)發展，各類經營主體(tǐ)間(jiān)競争行(xíng)為(wèi)的多(duō)樣性、複雜性大(dà)幅提高(gāo)。保護和(hé)促進公平競争，需要經營者積極培育和(hé)倡導公平競争文化，自覺守法、誠信經營。因此，有(yǒu)必要及時(shí)對《指南》作(zuò)出修訂，促進增強經營者合規管理(lǐ)意識，提升經營者合規管理(lǐ)水(shuǐ)平，自覺維護公平競争市場(chǎng)秩序。
（三）促進經營主體(tǐ)高(gāo)質量發展的需要。随着我國企業發展壯大(dà)，對依法合規經營提出更高(gāo)要求。反壟斷是經營者加強合規管理(lǐ)的重要內(nèi)容。因此，有(yǒu)必要及時(shí)對《指南》作(zuò)出修訂，進一步增強指引性和(hé)可(kě)操作(zuò)性，指導企業健全合規管理(lǐ)體(tǐ)系、提升合規管理(lǐ)水(shuǐ)平，對促進企業行(xíng)穩緻遠、推動我國市場(chǎng)由大(dà)到強轉變具有(yǒu)重要意義。
二、修訂過程
2023年11月，國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)辦公室啓動《指南》修訂。修訂過程始終堅持問題導向和(hé)目标導向，主要開(kāi)展了以下工作(zuò)：
（一）全面梳理(lǐ)政策實踐。深入學習習近平總書(shū)記關于加強企業合規的重要論述和(hé)黨中央、國務院有(yǒu)關決策部署，認真總結《指南》實施以來(lái)市場(chǎng)監管部門(mén)促進經營者加強反壟斷合規管理(lǐ)的工作(zuò)實踐，以及反壟斷執法過程中發現的合規薄弱環節、合規風險重點，明(míng)确《指南》修訂的原則、方向和(hé)重點。
（二）深入開(kāi)展調查研究。圍繞反壟斷合規管理(lǐ)的重點難點，多(duō)次開(kāi)展專題調研，與企業、高(gāo)校(xiào)、科研機構、律師(shī)事務所等多(duō)方召開(kāi)專題座談會(huì)，組織數(shù)場(chǎng)專家(jiā)研討(tǎo)會(huì)，深入了解企業加強反壟斷合規管理(lǐ)的創新實踐和(hé)問題挑戰，聽(tīng)取各方對《指南》修訂的意見建議。同時(shí)，深入研究歐盟、美國、日本、韓國等國家(jiā)和(hé)地區(qū)反壟斷合規指南的實踐做(zuò)法，為(wèi)我國完善相關制(zhì)度提供借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。先後征求國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)成員單位、省級市場(chǎng)監管部門(mén)、重點行(xíng)業協會(huì)、代表性企業和(hé)社會(huì)公衆意見，對社會(huì)各方面反饋的建設性、合理(lǐ)化建議予以吸收采納，修改完善《指南》。
三、《指南》的主要特點
根據為(wèi)經營者提供指引的性質和(hé)定位，新修訂的《指南》突出把握以下導向：
（一）更加突出問題導向。《指南》鼓勵經營者根據所處行(xíng)業特點和(hé)市場(chǎng)競争狀況等因素，把握可(kě)能産生(shēng)反壟斷合規風險的業務領域、工作(zuò)環節和(hé)工作(zuò)崗位，有(yǒu)針對性地開(kāi)展反壟斷合規管理(lǐ)。結合反壟斷法律規定和(hé)企業運營場(chǎng)景，對經營者在産品定價、同業交流、上(shàng)下遊合作(zuò)、經營者集中、接受反壟斷調查審查等具體(tǐ)活動中可(kě)能産生(shēng)的合規風險作(zuò)出明(míng)确提示，并增加指導性假設案例，加強“場(chǎng)景化”指導，增強指南的指引性。
（二）更加突出實踐導向。《指南》鼓勵經營者結合自身實際，建立與發展階段和(hé)能力相适應的合規管理(lǐ)制(zhì)度，并将近年來(lái)企業探索形成的合規管理(lǐ)有(yǒu)效做(zuò)法機制(zhì)化，強調将合規責任落實到各領域各環節，對有(yǒu)關合規管理(lǐ)原則、合規管理(lǐ)機構、合規管理(lǐ)職責等作(zuò)出較為(wèi)具體(tǐ)的指引，為(wèi)企業建立健全反壟斷合規管理(lǐ)體(tǐ)系提供更加清晰、更可(kě)操作(zuò)的參考做(zuò)法。
（三）更加突出激勵導向。在反壟斷法、行(xíng)政處罰法等法律規定的基礎上(shàng)，将企業加強主動合規與行(xíng)政處罰裁量、寬大(dà)制(zhì)度、中止調查制(zhì)度等做(zuò)好銜接，并對如何評估企業合規制(zhì)度的真實性、完善性、有(yǒu)效性作(zuò)出規定，強化合規激勵。
四、修訂主要內(nèi)容
（一）完善總則原則性規定。一是進一步完善《指南》的适用範圍。二是調整完善關于合規管理(lǐ)基本概念的規定，并豐富合規文化建設內(nèi)容。三是新增堅持問題導向、務實高(gāo)效、全面覆蓋的原則，為(wèi)經營者加強反壟斷合規管理(lǐ)提供指導。
（二）設立合規管理(lǐ)組織章節。一是對經營者反壟斷合規管理(lǐ)組織體(tǐ)系的總體(tǐ)設置作(zuò)出指引。二是明(míng)确經營者合規管理(lǐ)機構設置，并提出不同層級機構在合規管理(lǐ)中的具體(tǐ)職責。
（三）細化合規風險管理(lǐ)內(nèi)容。一是将合規風險重點與合規風險管理(lǐ)合并為(wèi)一章，增加對反壟斷合規風險識别的場(chǎng)景化指導。二是突出重點領域、重點環節和(hé)重點人(rén)員，修改完善風險識别和(hé)評估、風險提醒、風險處置等合規風險管理(lǐ)機制(zhì)的規定。三是細化壟斷協議、濫用市場(chǎng)支配地位、經營者集中、拒絕配合調查等方面合規風險的要點，并新增經營者可(kě)能面臨的與行(xíng)政機關濫用行(xíng)政權力排除、限制(zhì)競争相關的壟斷行(xíng)為(wèi)風險。四是完善法律責任和(hé)境外反壟斷合規風險提示，分不同情形說明(míng)經營者可(kě)以采取的風險處置舉措。
（四）完善合規管理(lǐ)運行(xíng)和(hé)保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規審查、合規咨詢、監督機制(zhì)、評估與改進等實踐中行(xíng)之有(yǒu)效的運行(xíng)機制(zhì)條款，實現合規風險閉環管理(lǐ)。二是完善合規彙報機制(zhì)。三是增強合規培訓的針對性和(hé)有(yǒu)效性，促進合規意識持續增強、合規能力持續提升。四是明(míng)确合規承諾的示範帶動作(zuò)用，鼓勵經營者以實際行(xíng)動表明(míng)對反壟斷合規工作(zuò)的支持。
（五）增加合規激勵專章。一是引入反壟斷合規激勵機制(zhì)，明(míng)确經營者可(kě)以申請(qǐng)合規激勵。二是明(míng)确調查前、承諾制(zhì)度、寬大(dà)制(zhì)度、罰款裁量等反壟斷執法不同環節中合規激勵具體(tǐ)适用情形。三是明(míng)确經營者申請(qǐng)合規激勵的程序和(hé)不予合規激勵的具體(tǐ)情形。
（六）調整完善附則。一是鼓勵行(xíng)業協會(huì)參考《指南》組織制(zhì)定本行(xíng)業合規管理(lǐ)規則。二是明(míng)确《指南》由國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)辦公室負責解釋。
此外，《指南》在相應部分設置了22個(gè)參考示例，為(wèi)經營者提供更加清晰明(míng)确的指引。
京公網安備11010502045875