各省、自治區(qū)、直轄市和(hé)新疆生(shēng)産建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）：
現将《經營者集中反壟斷合規指引》印發給你(nǐ)們，請(qǐng)結合本轄區(qū)經營者合規情況，做(zuò)好有(yǒu)關合規宣傳和(hé)培訓工作(zuò)。
市場(chǎng)監管總局
2023年9月5日
（此件公開(kāi)發布）
經營者集中反壟斷合規指引
第一章 總則
第一條 目的和(hé)依據
為(wèi)了引導經營者落實經營者集中反壟斷合規主體(tǐ)責任，提高(gāo)經營者集中反壟斷合規意識和(hé)管理(lǐ)水(shuǐ)平，促進社會(huì)主義市場(chǎng)經濟健康發展，根據《中華人(rén)民共和(hé)國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）、《國務院關于經營者集中申報标準的規定》（以下簡稱申報标準）、《經營者集中審查規定》等規定，制(zhì)定本指引。
本指引是國務院反壟斷委員會(huì)發布的《經營者反壟斷合規指南》在經營者集中領域的專項指引。經營者可(kě)以根據經營規模、管理(lǐ)模式、集中頻次、合規體(tǐ)系等自身情況，參照本指引建立經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度，或者将本指引有(yǒu)關經營者集中合規要素納入經營者現有(yǒu)反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度。
第二條 合規必要性
經營者集中審查是一項事前反壟斷監管制(zhì)度，旨在防止經營者通(tōng)過經營者集中排除、限制(zhì)相關市場(chǎng)競争。
經營者加強經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)，可(kě)以幫助經營者識别、評估和(hé)管控經營者集中反壟斷法律風險，避免具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的經營者集中，防範因違法實施集中承擔法律責任。
第三條 适用範圍
本指引适用于經營者在中國境內(nèi)以及境外實施經營者集中時(shí)的反壟斷合規活動。
第二章 經營者集中審查主要規定
第四條 經營者集中
經營者集中是指下列情形：經營者合并、經營者通(tōng)過取得(de)股權或者資産的方式取得(de)對其他經營者的控制(zhì)權、經營者通(tōng)過合同等方式取得(de)對其他經營者的控制(zhì)權或者能夠對其他經營者施加決定性影(yǐng)響。
對于新設合營企業，如果至少(shǎo)有(yǒu)兩個(gè)經營者共同控制(zhì)該合營企業，則構成經營者集中；如果僅有(yǒu)一個(gè)經營者單獨控制(zhì)該合營企業，其他經營者沒有(yǒu)控制(zhì)權，則不構成經營者集中。
第五條 經營者集中申報
經營者集中達到申報标準的，經營者應當事先向國家(jiā)市場(chǎng)監督管理(lǐ)總局（以下簡稱市場(chǎng)監管總局）申報，未申報或者申報後獲得(de)批準前不得(de)實施集中。未達到申報标準，但(dàn)有(yǒu)證據證明(míng)該經營者集中具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，市場(chǎng)監管總局可(kě)以要求經營者申報并書(shū)面通(tōng)知經營者，經營者應當依法申報。
經營者集中有(yǒu)下列情形之一的，可(kě)以不向市場(chǎng)監管總局申報：
（一）參與集中的一個(gè)經營者擁有(yǒu)其他每個(gè)經營者50%以上(shàng)有(yǒu)表決權的股份或者資産的；
（二）參與集中的每個(gè)經營者50%以上(shàng)有(yǒu)表決權的股份或者資産被同一個(gè)未參與集中的經營者擁有(yǒu)的。
第六條 申報義務人(rén)
通(tōng)過合并方式實施的經營者集中，合并各方均為(wèi)申報義務人(rén)；其他情形的經營者集中，取得(de)控制(zhì)權或者能夠施加決定性影(yǐng)響的經營者為(wèi)申報義務人(rén)，其他經營者予以配合。
同一項經營者集中有(yǒu)多(duō)個(gè)申報義務人(rén)的，可(kě)以委托一個(gè)申報義務人(rén)申報。被委托的申報義務人(rén)未申報的，其他申報義務人(rén)不能免除申報義務。申報義務人(rén)未申報的，其他參與集中的經營者可(kě)以提出申報。
申報義務人(rén)沒有(yǒu)依法履行(xíng)申報義務，導緻違法實施集中的，申報義務人(rén)承擔相應法律責任。
第七條 經營者集中審查
收到經營者集中申報後，市場(chǎng)監管總局依法對經營者集中可(kě)能産生(shēng)的競争影(yǐng)響進行(xíng)評估。經審查，市場(chǎng)監管總局對不具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的經營者集中依法無條件批準，對具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的經營者集中依法附加限制(zhì)性條件批準或者予以禁止。
第八條 違法實施經營者集中調查
經營者集中達到申報标準，經營者未申報實施集中、申報後未經批準實施集中或者違反審查決定的，市場(chǎng)監管總局依法進行(xíng)調查。
經營者集中未達到申報标準，但(dàn)有(yǒu)證據證明(míng)該經營者集中具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果，經營者未按照相關規定進行(xíng)申報的，市場(chǎng)監管總局依法進行(xíng)調查。
是否實施集中的判斷因素主要包括是否完成經營主體(tǐ)登記或者權利變更登記、委派高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員、實際參與經營決策和(hé)管理(lǐ)、與其他經營者交換敏感信息、實質性整合業務等。
第九條 法律風險和(hé)責任
經營者違反反壟斷法有(yǒu)關經營者集中規定，可(kě)能面臨以下法律風險或者承擔以下法律責任：
（一）違法實施集中，且具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，由市場(chǎng)監管總局依法責令停止實施集中、限期處分股份或者資産、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢複到集中前的狀态，處上(shàng)一年度銷售額10%以下的罰款；不具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，處500萬元以下的罰款；
（二）對市場(chǎng)監管總局依法實施的審查和(hé)調查，經營者拒絕提供有(yǒu)關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隐匿、銷毀、轉移證據，或者有(yǒu)其他拒絕、阻礙調查行(xíng)為(wèi)的，由市場(chǎng)監管總局依法責令改正，對單位處上(shàng)一年度銷售額1%以下的罰款，上(shàng)一年度沒有(yǒu)銷售額或者銷售額難以計(jì)算(suàn)的，處500萬元以下的罰款；對個(gè)人(rén)處50萬元以下的罰款；
（三）違法行(xíng)為(wèi)情節特别嚴重、影(yǐng)響特别惡劣、造成特别嚴重後果的，市場(chǎng)監管總局可(kě)以在第（一）（二）項規定罰款數(shù)額的二倍以上(shàng)五倍以下确定具體(tǐ)罰款數(shù)額；
（四）因違法行(xíng)為(wèi)受到行(xíng)政處罰的，按照國家(jiā)有(yǒu)關規定記入信用記錄，并向社會(huì)公示；
（五）實施壟斷行(xíng)為(wèi)，給他人(rén)造成損失的，依法承擔民事責任，損害社會(huì)公共利益的，可(kě)能面臨民事公益訴訟；
（六）違法行(xíng)為(wèi)構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三章 重點合規風險
第十條 重點關注的經營者集中
建議經營者重點關注下列經營者集中，充分評估反壟斷法律風險：
（一）與上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額超過4億元的經營者合并；
（二）收購上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額超過4億元的經營者的股權或者資産；
（三）與上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額超過4億元的經營者共同收購其他經營者的股權或者資産；
（四）通(tōng)過合同等方式取得(de)上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額超過4億元經營者的控制(zhì)權或者能夠對其施加決定性影(yǐng)響；
（五）與上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額超過4億元的經營者新設合營企業；
（六）交易金額巨大(dà)或者可(kě)能對市場(chǎng)産生(shēng)重大(dà)影(yǐng)響，受到業內(nèi)廣泛關注的經營者集中。
前款以及本指引第二十條第一款所稱營業額4億元标準是根據本指引發布時(shí)的申報标準所設立，後續如申報标準修改，4億元标準相應調整。
第十一條 判斷是否應當申報時(shí)的關注重點
判斷一項交易是否應當申報經營者集中時(shí)，首先判斷交易是否構成經營者集中，其次判斷經營者集中是否達到申報标準，建議參考《經營者集中審查規定》有(yǒu)關控制(zhì)權判斷和(hé)營業額計(jì)算(suàn)的規定。在判斷是否應當申報時(shí)，需要重點關注以下風險：
（一）控制(zhì)權認定不準确，誤判交易不構成經營者集中導緻未依法申報違法實施集中。
【案例】判斷一項交易是否構成經營者集中，取決于經營者通(tōng)過該交易是否取得(de)對其他經營者的控制(zhì)權或者能夠對其他經營者施加決定性影(yǐng)響。收購少(shǎo)數(shù)股權也可(kě)能取得(de)控制(zhì)權，從而構成經營者集中。A企業收購B企業20%股權，盡管A企業不是最大(dà)股東，但(dàn)A企業可(kě)以單獨否決B企業的年度商業計(jì)劃、财務預算(suàn)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員任免等經營管理(lǐ)事項，則A企業很(hěn)可(kě)能取得(de)對B企業的（共同）控制(zhì)權，構成經營者集中。如果該經營者集中達到申報标準，A企業未申報，則構成未依法申報違法實施集中。
（二）營業額計(jì)算(suàn)不準确，誤判經營者集中未達到申報标準導緻未依法申報違法實施集中。
【案例】參與集中的經營者的營業額包括該經營者以及申報時(shí)與該經營者存在直接或者間(jiān)接控制(zhì)關系的所有(yǒu)經營者的營業額總和(hé)，但(dàn)是不包括上(shàng)述經營者之間(jiān)的營業額。作(zuò)為(wèi)收購方的A企業上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額僅為(wèi)2億元，但(dàn)A企業所屬的B集團上(shàng)一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業額達到申報标準，在判斷是否達到申報标準時(shí)應當按照B集團營業額計(jì)算(suàn)。如果A企業按照營業額2億元計(jì)算(suàn)認為(wèi)沒有(yǒu)達到申報标準而未申報，可(kě)能構成未依法申報違法實施集中。
第十二條 判斷何時(shí)申報時(shí)的關注重點
達到申報标準的經營者集中，經營者在簽署集中協議後，實施集中前應當向市場(chǎng)監管總局申報，沒有(yǒu)及時(shí)申報的，可(kě)能構成未依法申報違法實施集中。
【案例】為(wèi)同一經濟目的，經營者之間(jiān)确定發生(shēng)的分步驟實施的收購交易，如果各步交易之間(jiān)相互關聯、互為(wèi)條件，可(kě)能構成一項經營者集中，在實施第一步前需要申報。A企業與B企業簽署一份交易協議，根據該協議，A企業确定将分三步收購B企業持有(yǒu)的目标公司全部股權，第一次收購16%股權、第二次收購34%股權、第三次收購剩餘股權，最終完成全部100%股權收購，該多(duō)步交易很(hěn)可(kě)能構成一項經營者集中，如果達到申報标準，需要在實施第一步前申報，否則構成未依法申報違法實施集中。
第十三條 申報後“搶跑”
申報經營者集中後，在獲得(de)市場(chǎng)監管總局批準前，經營者不得(de)實施集中，否則構成“搶跑”并承擔違法實施集中法律責任。
【案例】A企業與B企業計(jì)劃新設合營企業，依法進行(xíng)了經營者集中申報，但(dàn)在市場(chǎng)監管總局尚未作(zuò)出經營者集中審查決定的情況下，完成了合營企業登記注冊手續，構成違法實施集中。A企業與B企業承擔違法實施集中的法律責任。
第十四條 對申報代理(lǐ)人(rén)的要求
申報人(rén)可(kě)以自行(xíng)申報，也可(kě)以依法委托他人(rén)代理(lǐ)申報。申報人(rén)選擇代理(lǐ)人(rén)應當嚴格審慎，對代理(lǐ)行(xíng)為(wèi)加強管理(lǐ)，并依法承擔相應責任。申報代理(lǐ)人(rén)應當誠實守信、合規經營，不得(de)故意隐瞞有(yǒu)關情況、提供虛假材料或者采取其他行(xíng)為(wèi)阻礙經營者集中案件審查、調查工作(zuò)。
第十五條 對申報材料的要求
申報人(rén)應當對申報文件、資料的真實性、準确性、完整性負責。申報代理(lǐ)人(rén)負責協助申報人(rén)對申報文件、資料的真實性、準确性、完整性進行(xíng)審核。
第十六條 排除、限制(zhì)競争風險
依法申報的經營者集中，如果市場(chǎng)監管總局審查認為(wèi)該項經營者集中具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果，将附加限制(zhì)性條件批準或者禁止該項經營者集中。
評估經營者集中的競争影(yǐng)響，可(kě)以考察相關經營者單獨或者共同排除、限制(zhì)競争的能力、動機及可(kě)能性。集中涉及上(shàng)下遊市場(chǎng)或者關聯市場(chǎng)的，可(kě)以考察相關經營者利用在一個(gè)或者多(duō)個(gè)市場(chǎng)的控制(zhì)力，排除、限制(zhì)其他市場(chǎng)競争的能力、動機及可(kě)能性。
【案例】經營者可(kě)以參考市場(chǎng)監管總局網站(zhàn)發布的附條件批準/禁止經營者集中案件反壟斷審查決定公告。
第十七條 違反審查決定
經營者集中被附加限制(zhì)性條件批準的，經營者應當嚴格遵守限制(zhì)性條件。經營者集中被禁止的，經營者不得(de)實施集中。
【案例】A企業收購B企業股權經營者集中獲得(de)附加限制(zhì)性條件批準。條件之一是要求A企業不得(de)降低(dī)相關産品給予經銷商的折扣，并委托監督受托人(rén)監督執行(xíng)。監督受托人(rén)核查發現A企業給予經銷商的折扣違反了附條件審查決定的相關要求，市場(chǎng)監管總局調查核實後對A企業依法作(zuò)出行(xíng)政處罰。
第十八條 阻礙經營者集中審查調查
配合經營者集中審查調查工作(zuò)是經營者應當遵守的法律義務。經營者拒絕提供有(yǒu)關材料信息，或者提供虛假材料信息，或者隐匿、銷毀、轉移證據，或者有(yǒu)其他拒絕、阻礙調查行(xíng)為(wèi)的，将承擔較為(wèi)嚴重的法律後果。
第十九條 境外經營者集中反壟斷風險
不同司法轄區(qū)有(yǒu)關經營者集中申報标準、程序等規定存在差異。經營者開(kāi)展經營者集中業務時(shí)，建議同時(shí)關注可(kě)能涉及到的境外司法轄區(qū)的經營者集中或者并購控制(zhì)反壟斷監管法律規定。
有(yǒu)關境外經營者集中反壟斷合規，經營者可(kě)以參考市場(chǎng)監管總局《企業境外反壟斷合規指引》有(yǒu)關經營者集中合規內(nèi)容。
第四章 合規風險管理(lǐ)
第二十條 合規管理(lǐ)制(zhì)度
鼓勵具有(yǒu)經營者集中需求的經營者建立經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度，特别是在中國境內(nèi)年度營業額超過4億元的經營者；建議中國境內(nèi)年度營業額超過100億元的經營者建立經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度。
鼓勵具備條件的集團企業在母公司、子公司各層級建立經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度，或者采取有(yǒu)效措施将經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)覆蓋集團各層級成員企業。
第二十一條 合規管理(lǐ)職責
經營者可(kě)以設立或者指定相關部門(mén)承擔經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)職責（以下簡稱合規管理(lǐ)部門(mén)），主要履行(xíng)以下職責：
（一）制(zhì)定、評估、更新經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)措施，監督制(zhì)度和(hé)措施的實施；
（二）識别、評估經營者集中反壟斷合規風險，及時(shí)制(zhì)止、糾正不合規的經營者集中行(xíng)為(wèi)；
（三）向決策層或者高(gāo)級管理(lǐ)層報告經營者集中反壟斷合規情況，及時(shí)提示重大(dà)合規風險并采取應對措施；
（四）為(wèi)內(nèi)部相關部門(mén)及人(rén)員提供經營者集中反壟斷合規建議、咨詢和(hé)指導；
（五）組織開(kāi)展經營者集中反壟斷合規培訓，提升相關人(rén)員合規意識和(hé)能力；
（六）配合人(rén)事等相關責任部門(mén)落實相關合規獎懲措施；
（七）研究跟進國內(nèi)外經營者集中最新法律法規以及執法實踐；
（八）指導集團內(nèi)所屬企業經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度建設；
（九）協調組織內(nèi)部相關部門(mén)及人(rén)員配合市場(chǎng)監管總局經營者集中審查和(hé)調查工作(zuò)；
（十）其他合規相關工作(zuò)。
合規管理(lǐ)部門(mén)可(kě)以委托專業機構協助開(kāi)展相關工作(zuò)。
第二十二條 經營者集中反壟斷合規負責人(rén)
鼓勵達到一定規模且集中行(xíng)為(wèi)較為(wèi)頻繁的經營者設置經營者集中反壟斷合規負責人(rén)（以下簡稱合規負責人(rén)），負責經營者集中反壟斷合規事項，履行(xíng)相關合規管理(lǐ)職責。合規負責人(rén)應當具備下列合規管理(lǐ)能力：
（一）掌握經營者集中反壟斷相關法律法規；
（二）具備識别和(hé)防控經營者集中反壟斷法律風險的專業知識；
（三）熟悉經營者內(nèi)部投資并購全鏈條業務流程；
（四）了解經營者主營業務所在市場(chǎng)競争狀況；
（五）其他應當具備的合規管理(lǐ)能力。
經營者可(kě)以将管理(lǐ)層中負責合規、法務事務的高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員明(míng)确為(wèi)合規負責人(rén)，賦予相應職責權限，提供必要的工作(zuò)條件、崗位待遇和(hé)教育培訓，保障其履行(xíng)經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)職責。
第二十三條 關鍵崗位人(rén)員
經營者內(nèi)部與投資并購業務密切相關的投資、法務、财務等部門(mén)崗位是經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)的關鍵崗位。建議關鍵崗位人(rén)員做(zuò)好以下工作(zuò)：
（一）知悉經營者集中相關法律法規；
（二）遵守經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)要求；
（三）參加經營者集中反壟斷合規培訓；
（四）配合提供合規所需相關材料；
（五）其他合規相關工作(zuò)。
第二十四條 風險識别和(hé)評估
建議經營者在投資并購決策和(hé)執行(xíng)流程中嵌入經營者集中反壟斷合規審核程序，識别、評估經營者集中反壟斷法律風險，提早做(zuò)好申報準備以及相應風險防範措施。鼓勵經營者在制(zhì)定投資并購計(jì)劃、開(kāi)展投資并購洽談等更早階段識别、評估可(kě)能面臨的經營者集中反壟斷法律風險。
第二十五條 風險應對
鼓勵經營者建立經營者集中反壟斷合規風險應對機制(zhì)，針對不同法律風險制(zhì)定對應處置措施，主要包括以下方面：
（一）發現經營者集中達到申報标準的，及時(shí)依法履行(xíng)申報義務，為(wèi)申報審查工作(zuò)預留必要時(shí)間(jiān)，确保申報前以及獲得(de)批準前不實施集中；
（二）發現拟議交易可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，及時(shí)調整交易計(jì)劃、交易結構或者采取其他必要措施減少(shǎo)交易可(kě)能對市場(chǎng)競争産生(shēng)的不利影(yǐng)響；
（三）申報後市場(chǎng)監管總局認為(wèi)經營者集中具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，經營者應當盡早提出附加限制(zhì)性條件方案；
（四）發現可(kě)能構成違法實施經營者集中行(xíng)為(wèi)的，及時(shí)停止相關行(xíng)為(wèi)并與市場(chǎng)監管總局溝通(tōng)，積極配合開(kāi)展相關工作(zuò)。
第五章 合規管理(lǐ)保障
第二十六條 合規承諾
鼓勵經營者建立經營者集中反壟斷合規承諾機制(zhì)。合規承諾可(kě)以提高(gāo)經營者決策人(rén)員、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員等對經營者集中反壟斷法律風險的認識和(hé)重視(shì)程度，确保合規管理(lǐ)能夠有(yǒu)效執行(xíng)。
經營者決策人(rén)員、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員以及投資部門(mén)等關鍵崗位人(rén)員可(kě)以作(zuò)出經營者集中反壟斷合規承諾，或者在整體(tǐ)合規承諾中納入經營者集中反壟斷合規內(nèi)容。經營者可(kě)以在內(nèi)部人(rén)事管理(lǐ)制(zhì)度中明(míng)确相關人(rén)員違反合規承諾的不利後果。
第二十七條 合規報告
經營者可(kě)以建立經營者集中反壟斷合規報告機制(zhì)，或者在整體(tǐ)合規報告中納入經營者集中反壟斷合規事項。合規負責人(rén)可(kě)以定期向經營者決策層或者高(gāo)級管理(lǐ)層報告經營者集中反壟斷合規情況。當出現重大(dà)合規風險時(shí)，合規負責人(rén)及時(shí)向經營者決策層或者高(gāo)級管理(lǐ)層彙報，并提出風險應對建議。
鼓勵經營者向市場(chǎng)監管總局、省級市場(chǎng)監管部門(mén)報告經營者集中反壟斷合規情況及進展，包括合規管理(lǐ)制(zhì)度建設、合規人(rén)員配備、合規審核記錄、合規宣傳培訓、第三方評價以及近年申報和(hé)被處罰情況等。省級市場(chǎng)監管部門(mén)可(kě)以定期了解轄區(qū)內(nèi)經營者合規管理(lǐ)情況，給予經營者必要支持和(hé)指導。
第二十八條 合規評價
鼓勵經營者采取适當方式定期對經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度的執行(xíng)效果進行(xíng)評價，持續完善合規管理(lǐ)制(zhì)度、改進合規管理(lǐ)體(tǐ)系。
經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度有(yǒu)效性評價可(kě)以包括以下方面：
（一）建立明(míng)确、可(kě)執行(xíng)的合規管理(lǐ)體(tǐ)系和(hé)流程；
（二）配備合規負責人(rén)且職責清晰；
（三）設置明(míng)确的合規獎懲機制(zhì)和(hé)舉措；
（四）合規審核得(de)到全面、充分、有(yǒu)效執行(xíng)；
（五）有(yǒu)關合規有(yǒu)效運行(xíng)的其他情況。
第二十九條 合規咨詢
經營者可(kě)以建立經營者集中反壟斷合規咨詢機制(zhì)。鼓勵經營者相關人(rén)員盡早向合規管理(lǐ)部門(mén)或者合規負責人(rén)咨詢經營者集中過程中遇到的合規問題。經營者可(kě)以向外部法律專家(jiā)、專業機構等進行(xíng)合規咨詢，也可(kě)以就申報經營者集中等事項向市場(chǎng)監管總局、相關省級市場(chǎng)監管部門(mén)提出商談咨詢。
市場(chǎng)監管總局、省級市場(chǎng)監管部門(mén)指導經營者做(zuò)好相關合規、申報等工作(zuò)。
第三十條 合規培訓
鼓勵經營者以專家(jiā)授課、印發手冊等多(duō)種形式開(kāi)展經營者集中合規宣傳與培訓，引導和(hé)督促經營者相關人(rén)員提高(gāo)合規意識與能力，提升合規管理(lǐ)效能。
鼓勵經營者對決策人(rén)員、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員進行(xíng)經營者集中基礎知識培訓，對合規負責人(rén)、關鍵崗位人(rén)員進行(xíng)經營者集中專業培訓和(hé)考核。
市場(chǎng)監管總局、省級市場(chǎng)監管部門(mén)加強經營者集中反壟斷合規宣傳和(hé)培訓，指導經營者做(zuò)好合規管理(lǐ)。
第三十一條 合規獎懲
鼓勵經營者建立內(nèi)部經營者集中反壟斷合規獎懲機制(zhì)，對合規工作(zuò)成效顯著的合規負責人(rén)、關鍵崗位人(rén)員給予表彰和(hé)獎勵，當經營者出現重大(dà)違法實施經營者集中行(xíng)為(wèi)時(shí)，對未審慎履行(xíng)合規職責的合規負責人(rén)或者關鍵崗位人(rén)員給予必要懲戒。
第三十二條 合規激勵
為(wèi)鼓勵經營者積極開(kāi)展經營者集中反壟斷合規，市場(chǎng)監管總局在查處違法實施集中行(xíng)為(wèi)時(shí)可(kě)以考慮經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度建設及實施情況。
第三十三條 發揮行(xíng)業協會(huì)作(zuò)用
鼓勵行(xíng)業協會(huì)充分發揮橋梁紐帶作(zuò)用，組織經營者與市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展經營者集中審查工作(zuò)交流和(hé)培訓，服務經營者建立健全經營者集中反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度。
第六章 附則
第三十四條 指引的效力
本指引僅對經營者集中反壟斷合規作(zuò)出一般性指導，供經營者參考，不具有(yǒu)強制(zhì)性。經營者可(kě)以結合自身特點，細化完善內(nèi)部合規管理(lǐ)制(zhì)度，建立合規管理(lǐ)體(tǐ)系。
本指引關于經營者集中審查制(zhì)度的闡釋多(duō)為(wèi)原則性、概括性說明(míng)，案例列舉并不涵蓋全部法律風險，建議經營者在參考本指引時(shí)依據經營者集中相關法律法規結合具體(tǐ)問題進行(xíng)具體(tǐ)分析評估。
第三十五條 指引的解釋
本指引由市場(chǎng)監管總局負責解釋。
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