國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)關于行(xíng)業協會(huì)的反壟斷指南
（2024年1月10日國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)印發）
第一條 目的和(hé)依據
為(wèi)了預防和(hé)制(zhì)止行(xíng)業協會(huì)從事《中華人(rén)民共和(hé)國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行(xíng)為(wèi)，發揮行(xíng)業協會(huì)在促進行(xíng)業規範健康持續發展、維護市場(chǎng)競争秩序等方面的積極作(zuò)用，引導行(xíng)業協會(huì)加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，制(zhì)定本指南。
第二條 基本概念
本指南所稱行(xíng)業協會(huì)，是指由同行(xíng)業經濟組織和(hé)個(gè)人(rén)組成，行(xíng)使行(xíng)業服務和(hé)自律管理(lǐ)職能的社會(huì)團體(tǐ)法人(rén)。
行(xíng)業協會(huì)主要由具有(yǒu)競争關系的經營者組成，也可(kě)能包括上(shàng)下遊經營者，或者具有(yǒu)其他業務聯系的經營者。
第三條 總體(tǐ)要求
行(xíng)業協會(huì)應當加強行(xíng)業自律，引導本行(xíng)業的經營者依法競争，合規經營，維護市場(chǎng)競争秩序。
行(xíng)業協會(huì)不得(de)違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)。
第四條 禁止組織從事壟斷協議的一般規定
組織本行(xíng)業的經營者從事壟斷協議，是行(xíng)業協會(huì)違反《反壟斷法》的主要表現形式。行(xíng)業協會(huì)不得(de)違反《反壟斷法》第二十一條的規定，組織本行(xíng)業的經營者從事壟斷協議行(xíng)為(wèi)。
前款所稱從事，包括壟斷協議的達成和(hé)實施。
第五條 壟斷協議的形式
壟斷協議是指排除、限制(zhì)競争的協議、決定或者其他協同行(xíng)為(wèi)。
協議、決定可(kě)以是書(shū)面、口頭等形式。
其他協同行(xíng)為(wèi)是指經營者雖未明(míng)确訂立協議或者決定，但(dàn)實質上(shàng)存在協調一緻的行(xíng)為(wèi)，有(yǒu)關經營者基于獨立意思表示所作(zuò)出的價格跟随等平行(xíng)行(xíng)為(wèi)除外。
第六條 橫向壟斷協議
行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業具有(yǒu)競争關系的經營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協議：
（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行(xíng)業協會(huì)不得(de)以價格自律、行(xíng)業整頓、維護市場(chǎng)秩序等名義為(wèi)本行(xíng)業的經營者設定商品價格或者限制(zhì)其自主定價權，也不得(de)組織本行(xíng)業的經營者固定或者變更價格水(shuǐ)平、價格變動幅度、利潤水(shuǐ)平或者折扣、手續費等其他費用，約定采用據以計(jì)算(suàn)價格的标準公式、算(suàn)法、平台規則等。
（二）限制(zhì)商品的生(shēng)産數(shù)量或者銷售數(shù)量。行(xíng)業協會(huì)不得(de)對本行(xíng)業的經營者作(zuò)出減産、停産、設定生(shēng)産配額或者比例、限量供應、停止銷售等關于商品生(shēng)産數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定，也不得(de)組織本行(xíng)業的經營者通(tōng)過限制(zhì)産量、固定産量、停止生(shēng)産等方式限制(zhì)商品的生(shēng)産數(shù)量，通(tōng)過限制(zhì)商品投放量等方式限制(zhì)商品的銷售數(shù)量等。
（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)。行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場(chǎng)份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間(jiān)，也不得(de)組織本行(xíng)業的經營者劃分原材料的采購區(qū)域、供應商、種類、數(shù)量、時(shí)間(jiān)等。
（四）限制(zhì)購買新技(jì)術(shù)、新設備或者限制(zhì)開(kāi)發新技(jì)術(shù)、新産品。行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者限制(zhì)購買、使用、租賃、投資、研發新技(jì)術(shù)、新工藝、新設備、新産品，或者拒絕使用新技(jì)術(shù)、新工藝、新設備、新産品等。
（五）聯合抵制(zhì)交易。行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者聯合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品，或者聯合限定特定經營者不得(de)與其具有(yǒu)競争關系的經營者進行(xíng)交易等。
（六）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。
第七條 縱向壟斷協議
行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者與交易相對人(rén)達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協議：
（一）固定向第三人(rén)轉售商品的價格。行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者固定向第三人(rén)轉售商品的價格水(shuǐ)平、價格變動幅度、利潤水(shuǐ)平或者折扣、手續費等其他費用。
（二）限定向第三人(rén)轉售商品的最低(dī)價格。行(xíng)業協會(huì)不得(de)組織本行(xíng)業的經營者限定向第三人(rén)轉售商品的最低(dī)價格，或者通(tōng)過限定價格變動幅度、利潤水(shuǐ)平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三人(rén)轉售商品的最低(dī)價格等。
（三）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。
對于前款第一項和(hé)第二項規定的協議，行(xíng)業協會(huì)或者經營者能夠證明(míng)協議不具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，不予禁止。
經營者能夠證明(míng)其在相關市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低(dī)于國務院反壟斷執法機構規定的标準，并符合國務院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。
第八條 組織達成壟斷協議的情形
行(xíng)業協會(huì)不得(de)通(tōng)過下列行(xíng)為(wèi)組織本行(xíng)業的經營者達成壟斷協議：
（一）制(zhì)定、發布含有(yǒu)排除、限制(zhì)競争內(nèi)容的行(xíng)業協會(huì)章程、規則、決定、通(tōng)知、意見、标準、自律公約等；
（二）通(tōng)過會(huì)議、郵件、電(diàn)話(huà)、函件、即時(shí)通(tōng)訊工具等，召集、組織、推動經營者以書(shū)面、口頭等形式達成含有(yǒu)排除、限制(zhì)競争內(nèi)容的協議、決議、紀要、備忘錄等；
（三）通(tōng)過會(huì)議、郵件、電(diàn)話(huà)、函件、即時(shí)通(tōng)訊工具等，召集、組織、推動經營者雖未訂立協議或者決定，但(dàn)達成排除、限制(zhì)競争的協調一緻行(xíng)為(wèi)；
（四）其他組織經營者達成壟斷協議的行(xíng)為(wèi)。
第九條 組織實施壟斷協議的情形
行(xíng)業協會(huì)不得(de)通(tōng)過下列行(xíng)為(wèi)組織本行(xíng)業的經營者實施壟斷協議：
（一）采取設置入會(huì)要求、沒收保證金、設定違約金、限制(zhì)會(huì)員權益、取消會(huì)員資格、通(tōng)報批評、聯合抵制(zhì)、暫停經營活動等懲戒措施，強迫經營者實施壟斷協議；
（二）采取将壟斷協議實施情況與會(huì)員獎優評先挂鈎等激勵措施，引導經營者實施壟斷協議；
（三）行(xíng)業協會(huì)自身或者通(tōng)過第三方機構對經營者實施壟斷協議情況進行(xíng)監督監測；
（四）采取搭建平台、設立專班、建立協調機制(zhì)等保障措施，為(wèi)經營者實施壟斷協議提供便利性條件；
（五）其他組織經營者實施壟斷協議的行(xíng)為(wèi)。
第十條 高(gāo)風險行(xíng)為(wèi)
行(xíng)業協會(huì)應當避免從事下列可(kě)能為(wèi)本行(xíng)業經營者達成、實施壟斷協議提供便利性條件的行(xíng)為(wèi)：
（一）推動本行(xíng)業的經營者交換、討(tǎo)論競争性敏感信息或者通(tōng)報競争性敏感信息；
（二）發布行(xíng)業內(nèi)指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或者制(zhì)定供本行(xíng)業經營者參考的價格計(jì)算(suàn)公式，引導本行(xíng)業的經營者協調商品價格；
（三）發布不實或者誇大(dà)的成本趨勢、供求狀況等市場(chǎng)行(xíng)情信息，引導本行(xíng)業的經營者協調商品價格。
前款所稱競争性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數(shù)量、質量、營業額、利潤或者利潤率以及經營者的研發、投資、生(shēng)産、營銷計(jì)劃、客戶名單、未來(lái)經營策略等與市場(chǎng)競争密切相關的信息，但(dàn)已公開(kāi)披露或者可(kě)以通(tōng)過公開(kāi)渠道(dào)獲取的信息除外。
第十一條 壟斷協議豁免
行(xíng)業協會(huì)組織本行(xíng)業的經營者達成的壟斷協議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和(hé)條件的，不予禁止。
行(xíng)業協會(huì)可(kě)以就壟斷協議是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和(hé)條件，為(wèi)本行(xíng)業的經營者提供指導，并支持本行(xíng)業的經營者向反壟斷執法機構提出豁免申請(qǐng)。
第十二條 行(xíng)業協會(huì)的經營者身份
行(xíng)業協會(huì)從事商品生(shēng)産、經營或者提供服務，屬于《反壟斷法》第十五條規定的經營者時(shí)，不得(de)違反《反壟斷法》規定，從事壟斷協議、濫用市場(chǎng)支配地位行(xíng)為(wèi)以及違法實施經營者集中。
第十三條 濫用行(xíng)政權力排除、限制(zhì)競争
經法律、法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的行(xíng)業協會(huì)不得(de)違反《反壟斷法》第五章的規定，濫用行(xíng)政權力實施限定交易、通(tōng)過簽訂合作(zuò)協議或備忘錄等方式妨礙經營者進入相關市場(chǎng)或對經營者實行(xíng)不平等待遇、妨礙商品自由流通(tōng)、排除或限制(zhì)經營者參加招投标等經營活動、限制(zhì)或強制(zhì)經營者設立分支機構、強制(zhì)經營者從事壟斷行(xíng)為(wèi)、制(zhì)定含有(yǒu)排除限制(zhì)競争內(nèi)容的規定等排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)。
第十四條 協助行(xíng)政機關濫用行(xíng)政權力排除、限制(zhì)競争
行(xíng)業協會(huì)不得(de)基于行(xíng)政機關的要求、委托，或者通(tōng)過與行(xíng)政機關聯合制(zhì)定發布規定、辦法、決定、公告、通(tōng)知、意見、函件、會(huì)議紀要，簽訂合作(zuò)協議、備忘錄等方式，協助行(xíng)政機關實施濫用行(xíng)政權力排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)。
第十五條 公平競争審查
經法律、法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的行(xíng)業協會(huì)制(zhì)定涉及經營主體(tǐ)經濟活動的規範性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體(tǐ)政策措施時(shí)，應當按照《反壟斷法》及相關規定的要求進行(xíng)公平競争審查，評估對市場(chǎng)競争的影(yǐng)響，防止排除、限制(zhì)競争。
第十六條 自律合規倡導
行(xíng)業協會(huì)應當借助連接政府與經營主體(tǐ)的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行(xíng)為(wèi)等職能，促進行(xíng)業規範健康持續發展。
鼓勵和(hé)支持行(xíng)業協會(huì)充分發揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設，采取行(xíng)業規則、公約以及市場(chǎng)自治規則等方式，指導、幫助會(huì)員建立健全反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度，盡早識别、防範反壟斷合規風險。
第十七條 內(nèi)部合規管理(lǐ)
行(xíng)業協會(huì)應當加強內(nèi)部合規管理(lǐ)，避免從事或者被會(huì)員控制(zhì)利用從事違反《反壟斷法》的行(xíng)為(wèi)，破壞市場(chǎng)競争秩序。鼓勵行(xíng)業協會(huì)建立有(yǒu)效的反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì)度，或者在現有(yǒu)合規管理(lǐ)制(zhì)度中加強反壟斷合規管理(lǐ)，采取包括但(dàn)不限于以下措施：
（一）制(zhì)定反壟斷合規行(xíng)為(wèi)準則；
（二）建立反壟斷合規承諾機制(zhì)；
（三）設置反壟斷合規部門(mén)或者人(rén)員；
（四）建立反壟斷合規獎懲制(zhì)度；
（五）加強反壟斷合規培訓。
第十八條 合規風險識别與控制(zhì)
行(xíng)業協會(huì)可(kě)以根據法律規定、行(xíng)業特征、市場(chǎng)情況等識别現實和(hé)潛在的反壟斷合規風險，并采取相應的預防措施。
鼓勵行(xíng)業協會(huì)制(zhì)修訂行(xíng)業協會(huì)章程、規則、決定、通(tōng)知、意見、标準、自律公約等時(shí)，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規定進行(xíng)審查。涉嫌違反上(shàng)述法律規定的，不予發布或者調整至符合要求後發布。
鼓勵行(xíng)業協會(huì)建立反壟斷合規舉報機制(zhì)，為(wèi)協會(huì)工作(zuò)人(rén)員、會(huì)員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行(xíng)為(wèi)提供便利，并承諾為(wèi)舉報人(rén)的信息保密、不因舉報行(xíng)為(wèi)采取任何對其不利的措施。
第十九條 加強溝通(tōng)
鼓勵行(xíng)業協會(huì)主動與反壟斷執法機構溝通(tōng)，提供行(xíng)業市場(chǎng)競争狀況、經營者情況等材料，提出加強和(hé)改進反壟斷執法的意見建議。
反壟斷執法機構及其工作(zuò)人(rén)員對執法過程中知悉的商業秘密、個(gè)人(rén)隐私和(hé)個(gè)人(rén)信息，依法負有(yǒu)保密義務。
第二十條 加強合規指導
行(xíng)業協會(huì)可(kě)以通(tōng)過以下方式，預防和(hé)制(zhì)止會(huì)員從事違反《反壟斷法》的行(xíng)為(wèi)：
（一）指導會(huì)員加強反壟斷合規管理(lǐ)；
（二）對會(huì)員開(kāi)展反壟斷合規培訓，提示會(huì)員不得(de)以行(xíng)業協會(huì)為(wèi)平台或者媒介從事壟斷行(xíng)為(wèi)；
（三）發現會(huì)員涉嫌從事壟斷協議等違法行(xíng)為(wèi)時(shí)，采取告誡、通(tōng)報、取消會(huì)員資格等措施進行(xíng)教育懲戒；
（四）其他指導會(huì)員加強反壟斷合規的措施。
發生(shēng)前款第三項情形的，鼓勵行(xíng)業協會(huì)及時(shí)向反壟斷執法機構舉報，或者指導會(huì)員盡早向反壟斷執法機構報告從事壟斷協議的有(yǒu)關情況并提供重要證據，同時(shí)提醒會(huì)員停止涉嫌違法行(xíng)為(wèi)并配合調查。對符合寬大(dà)适用條件的經營者，反壟斷執法機構可(kě)以依法減輕或者免除處罰。
第二十一條 配合調查
行(xíng)業協會(huì)發現自身行(xíng)為(wèi)涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啓動調查程序的，應當立即停止相關行(xíng)為(wèi)，主動向反壟斷執法機構報告有(yǒu)關情況，并配合反壟斷執法機構的後續調查，不得(de)拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查。
第二十二條 配合約談
行(xíng)業協會(huì)及其會(huì)員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執法機構可(kě)以對其法定代表人(rén)或者負責人(rén)進行(xíng)約談。行(xíng)業協會(huì)及其會(huì)員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行(xíng)為(wèi)後果的具體(tǐ)措施、履行(xíng)時(shí)限等，并提交書(shū)面報告。
反壟斷執法機構可(kě)以将約談情況通(tōng)報行(xíng)業管理(lǐ)部門(mén)、社會(huì)團體(tǐ)登記管理(lǐ)機關，也可(kě)以根據需要邀請(qǐng)上(shàng)述部門(mén)共同實施約談。
第二十三條 法律責任
行(xíng)業協會(huì)從事或者組織本行(xíng)業的經營者從事壟斷行(xíng)為(wèi)，行(xíng)業協會(huì)和(hé)經營者應當依據《反壟斷法》的規定分别承擔相應的法律責任。
反壟斷執法機構确定行(xíng)業協會(huì)和(hé)經營者的法律責任時(shí)，應當考慮違法行(xíng)為(wèi)的性質、程度、持續時(shí)間(jiān)、消除違法行(xíng)為(wèi)後果的情況、行(xíng)業協會(huì)發揮的作(zuò)用、經營者發揮的作(zuò)用、壟斷協議實施的情況等因素。
行(xíng)業協會(huì)具有(yǒu)主動消除或者減輕違法行(xíng)為(wèi)危害後果、配合反壟斷執法機構查處壟斷行(xíng)為(wèi)有(yǒu)立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰。
行(xíng)業協會(huì)具有(yǒu)脅迫會(huì)員達成壟斷協議、阻止會(huì)員退出壟斷協議、一年內(nèi)因同一性質違法行(xíng)為(wèi)受過行(xíng)政處罰等情形的，反壟斷執法機構可(kě)以依法從重處罰。
第二十四條 信用懲戒
對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和(hé)嚴重違法失信名單的行(xíng)業協會(huì)，反壟斷執法機構可(kě)以将其作(zuò)為(wèi)重點監管對象。
第二十五條 加強部門(mén)協調
反壟斷執法機構與社會(huì)團體(tǐ)登記管理(lǐ)機關、行(xíng)業管理(lǐ)部門(mén)等加強溝通(tōng)協調，推進競争監管和(hé)市場(chǎng)準入、行(xíng)業監管等更加緊密銜接，由監管執法的個(gè)案對接轉向深層次制(zhì)度對接，提高(gāo)監管執法效能，形成協同規制(zhì)合力。
第二十六條 指南的解釋
本指南由國務院反壟斷反不正當競争委員會(huì)辦公室解釋，自發布之日起施行(xíng)。
京公網安備11010502045875